宁夏回族自治区政协主管主办国内统一刊号:CN64-0011 华兴时报社出版






银保监会出台理财公司内部控制管理办法

据新华社北京电 为推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行,银保监会25日对外发布《理财公司内部控制管理办法》,要求理财公司建立全面、制衡、匹配和审慎的内控管理机制和组织架构。

办法要求理财公司对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内控制度体系,并至少每年进行一次全面评估。要求理财公司建立产品存续期管理制度,持续跟踪每只产品风险监测指标变化情况,开展压力测试并及时采取有效措施。

办法要求强化理财业务账户管理,完善投资决策分级授权机制,健全交易全流程管理制度,实行重要岗位关键人员全方位管理,加强关联交易管理与风险隔离,保护投资者合法权益,充分发挥内控职能部门和内审部门的内部监督作用。

数据显示,目前共有30家理财公司获批筹建,其中28家获批开业。截至今年6月末,银行及理财公司理财产品合计余额29.1万亿元。其中,理财公司产品余额19.1万亿元。

--> 2022-08-29 1 1 华兴时报 content_50075.html 1 银保监会出台理财公司内部控制管理办法 /enpproperty-->